经纪业务合规岗的岗位职责是什么

一、岗位职责

1、持续跟进经纪业务及分支机构管理制度要求，整理外部制度汇编并完善或督促对口部门完善制度体系。

2、全面开展针对经纪业务条线部门、分支机构及人员的合规培训、审核、检查、咨询提示等各项合规管理职责。

3、负责代销金融产品的机构准入、产品审查、文件审核等工作。

4、与业务部门合规管理人员，共同推进合规管理工作的开展，并能不断优化合规管理流程及方式。

5、配合监管部门开展监管工作，包括监管沟通、配合检查、监管协查资料调取等。

6、落实经纪业务反洗钱工作。

7、完成部门交办的其他工作。

二、任职要求

1、本科及以上学历，金融、经济和法律等相关专业优先。

2、3年以上金融、财务、法律、技术、证券相关工作经验，有券商或其他金融机构经纪业务合规工作经验为佳。

3、精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规，能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响；具有较强的风险意识和工作责任心。

4、通过证券从业资格考试。

三、本文总结

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